Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC), Robinhood Securities LLC ve Robinhood Financial LLC’nin, aracılık operasyonlarıyla ilgili çeşitli suçlamaları çözmek için toplam 45 milyon Dolar tutarında sivil ceza ödeyeceğini duyurdu.
Suçlamalar, iki firmanın raporlama ve kayıt tutma gerekliliklerini ihlal etmesi, siber güvenlik hataları ve diğer uyum sorunları gibi bir dizi düzenleyici başarısızlıktan kaynaklanıyor.
SEC, Robinhood’u Trading ve Uyumda Birden Fazla İhlal İçin Suçladı
SEC’in açıklamasına göre, 13 Ocak’ta Robinhood’un ihlalleri birkaç alanı kapsıyordu.
Sanjay Wadhwa ‘Bugünkü karar, iki Robinhood firmasının, ticaret faaliyetlerini doğru bir şekilde raporlamamak, kısa satış kurallarına uymamak, şüpheli faaliyet raporlarını zamanında sunmamak, defter ve kayıtları tutmamak ve müşteri bilgilerini korumamak gibi geniş bir yelpazede önemli düzenleyici gereklilikleri yerine getirmediğini buldu.’ dedi.
Ocak 2020 ile Mart 2022 arasında, firma zamanında şüpheli faaliyet raporları sunmadı. Bu, şüpheli işlemlerin araştırılmasında gecikmelere neden oldu. Ayrıca, Nisan 2019’dan Temmuz 2022’ye kadar, Robinhood, müşterileri kimlik hırsızlığından korumak için yeterli politikaları uygulamadı.
SEC, Haziran ve Kasım 2021 arasında bir siber güvenlik açığının, üçüncü taraf bir hacker’ın milyonlarca kullanıcıya ait bilgilere yetkisiz erişim sağlamasıyla kullanıcı verilerini ifşa ettiğini belirtti.
SEC ayrıca Robinhood’un elektronik iletişimlerin ve operasyonel verilerin korunmasıyla ilgili kuralları ihlal ettiğini tespit etti. Firma, 2020 ve 2021 yılları arasında müşterilerle yapılan önemli iletişimleri saklamadı. Robinhood, federal yasalarca gerekli olan önemli aracılık kayıtlarını saklamadı.
Robinhood ayrıca beş yılı aşkın bir süre boyunca doğru menkul kıymet ticaret bilgileri sağlamadığı için suçlandı, bu da SEC’in piyasa faaliyetlerini denetlemesi için gereklidir.
Bu sorunların yanı sıra, SEC, Robinhood Securities’in kısa satış uygulamalarını ele alan Regulation SHO’yu ihlal ettiğini tespit etti. Mayıs 2019 ile Aralık 2023 arasında, Robinhood Securities, kapatma, sipariş işaretleme ve kısa satışlar için hisse bulma ile ilgili düzenleyici gereklilikleri karşılayamadı.
Hem Robinhood Financial hem de Robinhood Securities, SEC’in bulgularını kabul etti. Broker’lar, bu sorunları ele almak için iç denetimler ve iyileştirme planları yapmayı kabul etti.
Robinhood Securities 33,5 milyon Dolar ceza ödeyecek, Robinhood Financial ise 11,5 milyon Dolar ödeyecek. Anlaşmanın bir parçası olarak, Robinhood uyum çabalarını artırmayı kabul etti.
Son zamanlarda, Robinhood, müşterilere kripto varlıklarına erişimi reddetmek ve yanıltıcı uygulamalar nedeniyle 3,5 milyon Dolar ceza ödedi. Soruşturma, Kaliforniya Adalet Bakanlığı tarafından yürütüldü.
Sorumluluk Reddi
Sorumluluk Reddi: Trust Project yönergelerine uygun olarak BeInCrypto, haberlerde tarafsız ve şeffaf raporları garanti eder. Bu haber makalesi doğru ve güncel bilgi vermeyi amaçlamaktadır. Ancak okuyucuların bu içeriğe dayalı herhangi bir karar vermeden önce tüm bilgileri bağımsız olarak doğrulamaları ve bir profesyonele danışmaları tavsiye edilir.
